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瑞士私人银行Bank SYZ SA因违反反洗钱法规遭监管机构FINMA训斥

描述:

       瑞士金融市场监管局(FINMA)日前公告,已对Bank SYZ SA违反反洗钱方面的尽职调查义务进行了谴责。

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  FINMA于2020年2月对Bank SYZ SA启动执法程序,以调查其收到的有关Bank SYZ SA可能违反反洗钱规则这方面的问题。这涉及到该银行与一位安哥拉客户建立重要业务关系的过程。

  FINMA发现,该银行的此名安哥拉客户被认定为与“政治敏感人物(politically exposed persons,PEP)”有联系,而且这种关系也被认为“敏感”,但该银行没有做出足够的努力来调查该客户资产的大幅增长。这个本应引起怀疑的问题没有得到充分解决。此外,该银行没有履行或没有充分履行紧盯这位洗钱高风险客户交易的义务,在有些时候,这些交易的金额高达数千万。FINMA的结论是,该银行的反洗钱程序不足以处理这一客户关系。

  FINMA在执法程序中认定,Bank SYZ SA违反了反洗钱法规。

  不过,FINMA承认,该银行履行了法定报告义务。这使得刑事检察机关能够调查此案。此外,该银行已针对此事件采取了一系列措施,以期全面遵守该法规要求。

  FINMA将任命一名独立审计员,继续监督审查Bank SYZ SA改进措施的执行情况。

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