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NFA对JDN Capital及其相关负责人采取紧急执法行动

描述:

        美国全国期货协会(NFA)日前在其官网发布公告称,已对位于佛罗里达州的商品期货交易顾JDN Capital, LLC及其唯一的负责人及关联人乔舒亚·大卫·尼古拉斯(Joshua David Nicholas)采取紧急执法行动。  

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  由于JDN Capital和Nicholas未能与NFA进行合作,采取这一行动是为了保护客户、衍生品行业和其他NFA会员。鉴于他们未能提供所需的文件和信息,因此NFA无法确定JDN Capital和Nicholas如何处理收到的贷款收益,包括Nicholas是否挪用资金来为其个人交易账户提供资金。NFA也无法确定JDN Capital和Nicholas是否签订了其他贷款,如果有,还无法确定贷款金额以及JDN Capital和Nicholas对所得款项的处理方式。

  即日起,JDN Capital和Nicholas被暂停NFA会员资格,未经NFA事先批准,不得为任何管理账户向客户或投资者或向金融机构以外的贷款人募集或接受任何资金。JDN Capital和Nicholas未经NFA事先批准,不得从JDN Capital或Nicholas名下的任何账户或从JDN Capital或Nicholas操作或控制的任何其他投资中支付或转移任何资金。除清算头寸外,JDN Capital和Nicholas也被禁止进行任何交易。

  该行动将持续有效,直到JDN资本和Nicholas向NFA证明他们完全符合NFA的要求。此外,NFA表示,JDN Capital和Nicholas亦有权向该机构听证委员会申请听证。