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IIROC决定对PEAK Securities Inc.处以130,000美元的罚款

发布时间:2020-09-23 12:10:27

    加拿大投资行业监管组织(IIROC)日前在官网公示PEAK Securities Inc.一案的最新判决结果。IIROC的听证会小组已于该实体达成和解协议,并针对其违规行为发起制裁。

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  IIROC称于2017年11月正式启动对PEAK Securities Inc.的行为调查,而该实体属于IIROC的监管范围之下。

  针对IIROC提起的相关指控,PEAK Securities Inc.表示供认不讳,其违规行为具体包括:

  - 在2016年2月至2018年5月之间,未能建立并维持一种能够对其人员的活动进行充分监督的制度,这违反了IIROC经销商会员规则38.1。

  - 在2012年1月至2018年5月期间,未能建立和维护合理设计以确保符合IIROC监管要求的内部控制和监控系统,从而未能履行其对费用的监管责任在某些帐户中开具发票,这违反了IIROC经销商会员规则38.1和规则2500。

  根据和解协议,PEAK Securities Inc.同意接受以下处罚:

  (a)就第一项指控支付80,000美元的罚款;

  (b)就第二项指控支付50,000美元的罚款;

  最后,该公司还同意支付该案涉及的其他相关费用5,000美元。

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